Центральный банк Российской Федерации в соответствии с генеральной лицензией ФКЦБ России N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 года осуществляет лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций (далее - заявитель) на рынке ценных бумаг:

- брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;

- брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;

- дилерской деятельности;

- деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

- депозитарной деятельности;

- клиринговой деятельности.

Лицензирование Банком России деятельности заявителя как профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок лицензирования изложен в Положении "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 г.

Несоблюдение заявителем требований настоящего Положения влечет отказ в выдаче лицензии.

Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России следующий комплект документов:

а) Заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по форме (Приложения 1);

б) нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;

в) Регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе в соответствии с программным обеспечением, подготовленным Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России;

г) копии квалификационных аттестатов специалистов заявителя по каждому виду профессиональной деятельности, выданных ФКЦБ России. Указанные документы представляются при подаче заявления, начиная с 22 апреля 1998 года;

д) выписку из штатного расписания заявителя, содержащую фамилии, имена, отчества сотрудников заявителя, деятельность которых непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг, с указанием подразделений и занимаемых должностей;

е) копии платежных документов, подтверждающих уплату заявителем единовременного лицензионного сбора;

ж) копии внутренних документов заявителя, регламентирующих работу подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и организацию службы внутреннего контроля;

з) расчет собственных средств (капитала) заявителя на последнюю отчетную дату;

и) стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ России, при включении в лицензию депозитарной деятельности;

к) правила ведения внутреннего учета и отчетности, соответствующие требованиям нормативных актов ФКЦБ России, при включении в лицензию брокерской деятельности (за исключением операций с физическими лицами), брокерской деятельности (включая операции с физическими лицами), дилерской деятельности. Указанные правила ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления, начиная с 1 января 1998 года;

л) документы, перечень которых дополнительно устанавливается нормативными актами ФКЦБ России, регулирующими клиринговую деятельность и деятельность по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, при включении в лицензию указанных видов деятельности.